Economische zaak. Opzettelijke overtreding van een voorschrift gesteld bij art. 16 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (meermalen gepleegd) door notaris die heeft nagelaten om ongebruikelijke transacties te melden bij het daartoe bestemde meldpunt. Lees meer...

Meerdere sprekers

Schriftuur kan niet kan worden aangemerkt als een schriftuur als bedoeld in artikel 410, eerste lid, van het Wetboek van Strafvordering. De aanvullende schriftuur is te laat ingediend. Het hof is van oordeel dat de omstandigheid dat de schriftuur niet tijdig is ingediend in deze zaak niet hoeft te leiden tot de niet-ontvankelijkverklaring van het openbaar ministerie. Lees meer...

Meerdere sprekers

Art. 16 Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft) en art. 167 Sv. Lees meer...

Meerdere sprekers

: boete wegens overtreding 16 Wwft, begrip transactie in de Wwft moet ruim worden uitgelegd, Er is niet alleen sprake is van een transactie bij een handeling ten behoeve van een cliënt als deze op initiatief van een cliënt plaatsvindt of als deze cliënt daarvan profiteert. Er is ook sprake van een transactie als de cliënt op andere wijze bij deze handeling betrokken is. De rechtbank legt het eerste ‘ten behoeve van’ in artikel 1, aanhef en onder m, van de Wwft uit als ‘door of voor’. Lees meer...

Meerdere sprekers

Verzoek om voorlopige voorziening teneinde publicatie van bestuurlijke boete te voorkomen. Bevoegdheid AFM opleggen bestuurlijke boete aan rechtsopvolger overtredende onderneming die in buitenland is gevestigd. Overtreding van artikel 16 Wwft, ongebruikelijke transacties niet onverwijld gemeld. Lees meer...

Meerdere sprekers

BC, FT, aanwijzing en boete op grond van de Wwft, niet voldaan aan de monitoringsverplichting, geen verscherpt cliëntenonderzoek verricht en vier ongebruikelijke transacties niet (onverwijld) gemeld. Beroepen ongegrond. Lees meer...

Meerdere sprekers

BC, bestuurlijke boete, beleid ten aanzien van Bpr en Wwft door onderneming niet op orde, beleid voorzag niet in systematische toetsing integriteitsrisico’s, niet voldoende clientonderzoek, geen tijdige melding bij FIU, geen aanleiding voor verdere matiging bestuurlijke boete wegens kosten voor naleving van wet- en regelgeving Lees meer...

Meerdere sprekers

Boetes aan onderneming en feitelijk leidinggevende wegens overtreding van art. 16 lid 1 Wwft. Niet onverwijld melden van een ongebruikelijke transactie. Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers

Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme. Hoger beroep. Monitoringsverplichting, verscherpt cliëntenonderzoek en melden ongebruikelijke transactie. Lees meer...

Meerdere sprekers

Wwft, aanwijzing, niet alle overtredingen zijn komen vast te staan. DNB dient bij ook bij een aanwijzing in de heroverweging in bezwaar te kijken naar de vraag of de herstelsanctie terecht is opgelegd en of de feiten en omstandigheden van na het primaire besluit mee te nemen in de afweging of deze herstelsanctie nog gehandhaafd kan worden. DNB heeft niet bewezen dat bunq met haar methode van het vaststellen van het doel en de beoogde aard van de zakelijke relatie en de monitoring daarvan niet voldoet aan de open normen van de Wwft, DNB heeft wel bewezen dat bunq niet heeft voldaan aan de verplichtingen ten aanzien van het onderzoek naar de bron van de middelen en van de politiek prominente personen. Lees meer...

Meerdere sprekers

AFM heeft boetes opgelegd aan een rechtspersoon en haar dga (als feitelijke leidinggever) wegens overtreding van artikelen 4:20 en 4:19 van de Wft. Het College is van oordeel dat de beboete dga geen belanghebbende is bij (het deelbesluit tot openbaarmaking van) de aan de rechtspersoon opgelegde boete. Het College acht de grondslagwijziging van de boetes in bezwaar (van overtreding van de Whc naar overtreding van de Wft), gelet op de systematiek en de uitgangspunten van de Awb terzake van het beslissen op een bezwaarschrift, toelaatbaar. Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers

Lees meer...

Meerdere sprekers